外汇局通报11起银行外汇违规案例 3家银行收千万级罚单

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2021-05-27

人民网北京2月3日电(记者杜燕飞)为加强外汇市场监管,严厉打击外汇领域违法违规行为,重点打击虚假、欺骗性外汇交易,维护外汇市场健康良性秩序,国家外汇管理局今日通报11起银行外汇违规典型案件。 记者梳理,从通报内容看,收到罚单的14家银行机构主要是在办理资本金结汇、跨境担保、货物贸易、服务贸易、银行卡交易、跨境债权转让等业务时出现了违规。

从金额上看,本次通报涉及处罚金额超过千万元的3家银行是:广发银行温州分行、国家开发银行海南省分行和建设银行青岛分行,金额分别是1764万元、万元和万元。 案例1:国家开发银行海南省分行违规办理贸易付汇案2016年5月至2018年6月,国家开发银行海南省分行未尽审核职责,违规为海南华信国际控股有限公司办理离岸转手买卖对外付汇业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款万元。

案例2:建设银行青岛分行违规办理收汇案2017年1月至2017年5月,建设银行青岛分行未经批准,将存量境内贷款所涉债权转让至境外银行机构并收入对价款。

根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款万元。 案例3:中国工商银行东兴市支行、中国建设银行东兴支行违规办理贸易付汇案2019年1月至2019年7月,中国工商银行东兴市支行、中国建设银行东兴支行未尽审核责任,违规办理边境互市贸易对外付汇业务。 根据《外汇管理条例》第四十七条,对两家银行责令改正,分别处罚没款万元和元。 案例4:交通银行股份有限公司黑龙江省分行违规办理贸易付汇案2016年1月至2018年4月,交通银行股份有限公司黑龙江省分行未尽审核责任,违规办理转口贸易付汇业务。 根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款万元。 案例5:中国民生银行、招商银行、中信银行违规办理售汇案2016年9月至2019年8月,中国民生银行、招商银行、中信银行未尽审核责任,违规办理银行卡项下售汇业务。 根据《外汇管理条例》第四十七条,对3家银行责令改正,分别处罚没款万元、万元和万元。 案例6:光大银行西安分行违规办理收汇案2016年4月至2018年8月,光大银行西安分行未尽审核责任,违规办理服务贸易收汇业务。 根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚款万元。

案例7:华商银行深圳科技园支行违规办理内保外贷案2017年1月至7月,华商银行深圳科技园支行未尽审核责任,违规办理内保外贷业务。

根据《外汇管理条例》第四十三条,对该行给予警告,处罚款万元。 案例8:广发银行温州分行违规办理内保外贷案2015年1月至2016年2月,广发银行温州分行未尽审核责任,违规办理内保外贷业务。 根据《外汇管理条例》第四十三条,对该行给予警告,处罚款1764万元。

案例9:农业发展银行常州市分行违规办理结汇案2018年6月,农业发展银行常州市分行未尽审核责任,违规办理虚假外商投资资本金结汇支付业务。 根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款万元。

案例10:华夏银行苏州分行违规办理结汇案2018年4月至12月,华夏银行苏州分行未尽审核责任,违规办理虚假外商投资资本金结汇支付业务。 根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款万元。 案例11:浙江义乌农村商业银行违规办理收结汇案2017年5月至2019年1月,浙江义乌农村商业银行未尽审核责任,违规办理虚假贸易收结汇业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款万元。

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